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Compliance para entidades financieras

Presentación

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  • Fechas y duración

    Noviembre 2015 / Noviembre 2015
    13, 19, 20, 21, 27 y 28 de noviembre. 21h lectivas

  • Horario

    Viernes de 17:30h a 21h y sábado de 9:30h a 13h

  • Matricula

    725 euros

  • Lugar

    IEF (Av. Josep Tarradellas, 123, 2ª 08029)

  • Tríptico informativo

Objetivo

El objetivo principal es hacer pedagogía del Compliance en las organizaciones, concretamente, del sector financiero y en especial de las entidades de banca privada. Y la haremos compartiendo conocimientos en las definiciones, conceptos, responsabilidades y particularidades de las funciones del Compliance Officer en el mundo bancario y financiero.

El curso se estructura en dos vertientes: la general y la específica. En la primera nos basamos en el concepto, la función y las responsabilidades del Compliance en las organizaciones y, en la segunda, nos adentramos en los diferentes ámbitos en los que el Compliance, y como área transversal que es, participa ya sea de forma directa o indirecta.

Hablamos de Compliance y no de Cumplimiento Normativo porque entendemos que su rol no es sólo el de hacer el seguimiento de unos procedimientos que respeten la norma, sino que su función va más allá y es de esta manera como lo diferenciaremos.

Nos referiremos a Cumplimiento Normativo cuando hablamos de cumplir la norma. Hablaremos de Compliance cuando nos referimos a la gestión y seguimiento del riesgo de incumplimiento en las actividades que se desarrollan en las entidades.

Participantes

Dado que el Compliance es una materia transversal en las organizaciones y que la cultura del Compliance está presente en toda la entidad es difícil de decir a quien no le puede interesar este tema. 

Lo cierto es que las personas que más participan del Compliance en una organización son los profesionales de front office, que tienen contacto directo con el cliente, banqueros, asistentes de banqueros, profesionales de las áreas de administración, middle office, control del riesgo, área de legal, los profesionales del área de sistemas e informática que son los que acaban diseñando los mecanismos de control o los workflows operativos, entre muchos otros.

Temario

  1. La función del Compliance Officer.
  2. Diseño de un sistema de Compliance.
  3. Gestión, supervisión y monitorización del Compliance.
  4. Conocimiento del cliente, aplicación de MiFID.
  5. Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
  6. Abuso de mercado y operaciones sospechosas.
  7. Protección de datos y seguridad de la información.
  8. Conflictos de interés. Detección, gestión y resolución.
  9. Gestión de quejas y reclamaciones de terceros.
  10. Sistemas de prevención de riesgos penales.

Proceso de incripción

Para formalizar la inscripción se debe rellenar el formulario a través de la web y hacer el pago de los derechos de inscripción.
 
Derechos de inscripción: 725 euros. Incluye documentación y coffee break. El pago se puede realizar por transferencia bancaria en el IBAN ES42 0182-6035-49-0201507074 oa través de un talón nominativo a Fundación Privada Instituto de Estudios Financieros.
 
Normativa
La inscripción al curso se rige por las condiciones internas de admisión. El abono se realizará con antelación. La no asistencia se notificará al IEF dos días antes del inicio del curso, como mínimo, de lo contrario se deberá abonar el 100 % del importe.
 
La certificación de superación y aprovechamiento del curso puede estar condicionada a algún tipo de prueba previa y, en todo caso, a la asistencia mínima de un 80% de las horas lectivas.

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